OKXの子会社であるAux Cayes FinTech Co. Ltd.（OKX Seychelles、「当社」）は本日、米国司法省による調査を解決し、当社が米国でライセンスを取得せずに送金業務を行っていたことを認めました。この事件の捜査中、同社は、過去のコンプライアンス管理の不備により、少数の米国顧客が同社のグローバルプラットフォームで取引を行っていたことを認めた。
関係する米国の顧客数は同社の全世界の顧客数のうちのほんの一部に過ぎず、現在、これら米国の顧客はすべて免責されている。和解では顧客への被害の申し立てはなく、同社の従業員に対する告訴も行われず、政府の監視人も任命されなかった。和解にあたり、同社は8,400万ドルの罰金を支払い、その期間中に米国の顧客から得た約4億2,100万ドルの収益を放棄することに同意した。収益のほとんどは少数の機関投資家の顧客から得たものだった。
当社は、これらの不備を認識した時点で、問題解決とコンプライアンス体制の改善を支援するコンプライアンスコンサルタントを積極的に雇用しており、今後もコンサルタントと連携して取り組んでいく予定です。 DOJ がその事件の和解合意書で指摘したように、当社は DOJ に協力しており、その支援に感謝しています。
OKX は、世界中の何千万人もの人々から信頼されている暗号通貨プラットフォームであることを誇りに思っており、事業を展開するすべての国で現地の法律と規制を常に厳守しています。当社はスタートアップ企業としてスタートし、時間をかけて自社の欠点を解決するために積極的な措置を講じてきました。その精神が今回の和解に反映されています。
当社はこの和解を嬉しく思っており、世界で最も信頼され、技術的に革新的な暗号プラットフォームとしてのOKXの地位を維持しながら、グローバルな事業展開を継続的に拡大していくことを楽しみにしています。
この和解以前にも、OKX は強力なコンプライアンス インフラストラクチャの構築において大きな進歩を遂げていました。この和解は、優れたコンプライアンス システムの構築、規制協力の深化、暗号通貨業界全体の信頼性の向上に対する OKX の継続的な取り組みを示すものです。この和解は当社の成長を反映しており、OKX は規制当局と協力し、暗号通貨市場全体で顧客に優しいソリューションを提供し続けることができます。
コンプライアンスへの取り組み
OKX では、コンプライアンスが事業運営の中核であり、高水準のコンプライアンス システムを確立する責任を非常に真剣に受け止めています。 OKX は過去 2 年間にわたり、監督、プラットフォームのセキュリティ、コンプライアンス システム全体の有効性を強化するための一連の重要な取り組みを含む、厳格なリスクベースのグローバル コンプライアンス システムを構築し、継続的に投資してきました。
• グローバルな顧客確認 (KYC) システムと顧客リスク評価 (CRR) システムを強化し、顧客が登録した時点からプラットフォームでのライフサイクル全体にわたって顧客のリスクプロファイルを特定し、評価します。
• 取引所内に存在する可能性のある高リスク要因をより効果的に軽減するために、強化デューデリジェンス (EDD) プログラムを拡大します。
•独自の検出システムや行動ベースの取引監視システム (TMS) などの業界をリードするマネーロンダリング防止 (AML) および制裁ツールを導入し、リアルタイムおよび事後検出により、さまざまな違法行為を抑制します。
•法執行機関や規制機関で豊富な経験を持つ150人以上の専門家からなる金融犯罪およびオンチェーン調査チームを設立し、世界中の法執行機関と積極的に協力しています。
•潜在的な詐欺やコンプライアンス管理の回避の試みに対抗するために、高度なジオブロッキングおよび追跡テクノロジーを実装しました。
•複数のサードパーティソリューションを統合することで、当社はお客様にオープンで公正かつ透明な市場を提供することが重要であると強く信じています。
これらの措置により、世界的な規制環境が進化し続ける中で OKX はコンプライアンスの最前線に立ち続けることができ、暗号エコシステム内での信頼と誠実性の構築を継続的に推進できるようになります。
グローバルな規制協力と将来の展望
OKX は継続的なコンプライアンス開発に取り組んでおり、世界中の複数の管轄区域の規制要件を満たす製品とサービスを提供しています。同時に、世界各国の法執行機関と緊密に協力しており、暗号通貨関連の金融犯罪、テロ資金供与、制裁回避との戦いにおける実績も広く認められています。
暗号通貨業界が進化し続ける中、OKX はコンプライアンスに重点を置きながらイノベーションを推進し続け、業界の透明性、コンプライアンス、ユーザー セキュリティのベンチマークを確立しています。当社は過去の欠点について全責任を負い、世界中の顧客、従業員、パートナーのために安全でコンプライアンスに準拠した信頼できるプラットフォームを構築し、前進することに全力を尽くします。
