Odaily星球日报讯 美国证券交易委员会在官网发文宣布,Galois Capital 在赎回所需的通知期限方面误导了基金投资者,为了和解,Galois 同意支付 225,000 美元的民事罚款,这笔钱将分配给其基金的受损投资者。
自 2022 年 7 月起,Galois Capital 未能确保其所建议的私募基金持有的某些加密资产,违反了《投资顾问法》的托管规则。Galois Capital 在加密资产交易平台(包括 FTX Trading Ltd.)的在线交易账户中持有某些加密资产,而这些平台并非合格托管人,从 2022 年 11 月初到 11 月中旬,该基金管理的资产中约有一半因 FTX 倒闭而损失。