原庭审记录来自 X Inner City Press,由 Odaily 星球日报 jk 编译。
美国当地时间周四 10 月 12 日,FTX 交易所及 SBF 一案已经进行到了法庭上的第七日。这场预计持续六周的庭审在今天迎来了第二位明星证人,SBF 前女友 Caroline Ellison 的最后一天作证。本日的证词相对于昨日而言相对较散,因为轮到了辩护方律师质询的环节;然而,仍然有相当多的有意思的记录爆出,双方仍然针锋相对。
Odaily星球日报在此补充前情提要:
FTX 交易所前实际控制人 Sam Bankman-Fried(SBF)卷入了一场重大的法律风波。在最近的法庭上,一系列证人,包括 FTX 的联合创始人和首席技术官 Gary Wang 以及 Alameda Research 的前高管 Caroline Ellison,提供了对 FTX 和 Alameda Research 内部运作的证词。他们揭露了可能的非法活动和不当行为,包括在 SBF 的指示下挪用 FTX 客户资金以及 Alameda 提交虚假财务报表的指控。据证词显示,SBF 可能利用其在这两家公司的地位,从事涉及数十亿美元的不透明和违规的金融交易。
Gary Wang 和 Caroline Ellison 详细描述了一系列复杂的交易和决策过程,据称这些过程中,FTX 的客户资金被不当用于支付 Alameda 的债务和开支。此外,他们也点出了 SBF 与其他高管和员工的私人关系,包括其与 Ellison 的关系,可能在这些决策中扮演了角色。在第六日的庭审过程中,明星证人 Caroline Ellison 就 Alameda 挪用 FTX 客户资金的问题、Alameda 的虚假财务报表、CZ 发的 Twitter 的回应等数个方面详细陈述了 SBF 是如何在经营 FTX 的过程中违法的。随着庭审进行到第七日,她将会进行第二日作证,并且迎来辩方律师(SBF 的律师)的质询。
更多细节,详见《SBF 庭审证人:一文总结关键证人的证词内容》《SBF 庭审第六日:前女友 Caroline Ellison 劲爆证词合辑》。
(注:在庭审记录中,被告代表 Sam Bankman-Fried ,SBF 的 Cohen 代表 SBF 的辩护律师 Mark Cohen。)
SBF 的 Cohen:Alameda 的安全措施是什么?
Ellison:保护我们的 API 密钥。
Cohen:Alameda 有被黑过吗?
Ellison:有。
Cohen:你做过会计工作吗?
Ellison:我做过。
Cohen:你与 Voyager 和 Genesis 打过交道?
Ellison:是的,还有其他的。
SBF 的 Cohen:Alameda 是一家对冲基金吗?
Ellison:我把它称作一个交易公司。
Cohen:你觉得这种结构合适吗,有第三方出借人?
Ellison:与作为一个对冲基金并拥有投资者相比,它有优势。
SBF 的 Cohen:什么是 semester 制度?
Ellison:一年两次的奖金。
Cohen: 2021 年你得到了 2000 万美元?
Ellison:没错。
Cohen: 2022 年是 200 万美元?
Ellison:我认为是 2022 年上半年的 300 万美元。
SBF 的 Cohen:你和 Bankman-Fried 先生有过恋爱关系吗?
Ellison:是的。
Cohen:从更高层面来看,你们开始同居了?
Ellison:是的。
AUSA Sassoon:他只是在重复直接询问。
Judge Kaplan:继续询问其他的。
SBF 的 Cohen:你们分手后有沟通问题吗?
Ellison:我避免了和他单独见面。但我们还是使用 Signal 通讯。
Cohen:你们在工作外没有交谈吗?
Ellison:我们住在同一套公寓里,所以我们确实聊过天。
SBF 的 Cohen:有多少 FBI 探员来过你父母的家?
Ellison: 4 到 5 个。
Cohen:还有谁在房子里?
Ellison:我男朋友当时在,还有我妈妈的清洁工,一个星期来一次。
Cohen:他们有搜查令并且没收了 3 台电脑?
Ellison:我母亲的一台。
SBF 的 Cohen:他们没收了属于你男朋友的电脑吗?
AUSA:反对!
法官:我允许。
Cohen:你的男朋友也在 Alameda 工作吗?
Ellison:是的......
Cohen:你聘请了法律顾问,并且与检察官会面,以获得合作协议吗?
AUSA:是的。
SBF 的 Cohen:你在 12 月 19 日承认了罪行?
Ellison:我不记得确切的日期,但是在 12 月中旬。
SBF 的 Cohen:除了 Sam,你还向其他人表达过你的担忧吗?
Ellison:还有 Gary 和 Nishad。
Cohen:你考虑过辞职吗?
Ellison:是的,但我没有(提出)。
Caroline Ellison 告知 Alameda 全体员工的会议
SBF 的 Cohen:让我们谈谈全体会议。你当时在哪里?
Ellison:香港。
Cohen:你是在试图让员工留下来吗?
Ellison:不是,我是在试图帮助他们追求他们的最佳利益。
Cohen:Sam 说了什么?
Ellison:他可能会创办一家新公司。
SBF 的 Cohen:会议后发生了什么?
Ellison:你能具体点吗?
Cohen:发生了很多事情。你告诉了员工关于违法行为的事吗?
Ellison:是的。
AUSA Sassoon:有人问过你是谁参与了违法行为吗?
Ellison:是的。我说是 Sam、Gary、Nishad 和我——并且用客户的资金偿还贷款的决定是 Sam 做的。
AUSA Sassoon:你请求或授权了 650 亿美元的信用额度给 Alameda 吗?
Ellison:没有。
AUSA:在你看来,FTX 是因为 CZ 的一条推特而崩溃的吗?
Ellison:这确实是个因素。主要原因是 Alameda 从 FTX 借了 1 千万美元而无法偿还。
SBF 的律师:她超出了代理的范围。
AUSA:Ellison 女士说她总是会听从 Sam 的。在这里,Bankman-Fried 先生知道她要开这个会。他没有试图撤换她的 CEO 职位——相反,他提供了意见。所以她是他的代理人。
SBF 一案的审讯仍将继续,Odaily 将为您持续跟踪报道。