Aux Cayes FinTech Co. Ltd. (OKX Seychelles, “Công ty”), một trong những công ty con của OKX, hôm nay đã giải quyết cuộc điều tra của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, thừa nhận rằng Công ty đã tiến hành hoạt động chuyển tiền tại Hoa Kỳ mà không có giấy phép. Trong quá trình điều tra vụ án này, công ty thừa nhận rằng do những thiếu sót trong kiểm soát tuân thủ trước đây nên một số ít khách hàng Hoa Kỳ đã giao dịch trên nền tảng toàn cầu của công ty.
Số lượng khách hàng Hoa Kỳ liên quan chỉ chiếm một phần nhỏ trong tổng số khách hàng toàn cầu của công ty và tất cả những khách hàng Hoa Kỳ này hiện đã được xóa tội. Không có cáo buộc nào về việc gây hại cho khách hàng trong thỏa thuận, không có cáo buộc nào được đưa ra đối với bất kỳ nhân viên công ty nào và không có giám sát viên chính phủ nào được bổ nhiệm. Để đạt được thỏa thuận, công ty đã đồng ý nộp khoản tiền phạt 84 triệu đô la và từ bỏ khoảng 421 triệu đô la doanh thu từ các khách hàng Hoa Kỳ trong thời gian đó, phần lớn trong số đó đến từ một số ít khách hàng tổ chức.
Khi Công ty nhận thức được những thiếu sót này, chúng tôi đã chủ động thuê một chuyên gia tư vấn về tuân thủ để hỗ trợ giải quyết các vấn đề và cải thiện hệ thống tuân thủ, và chúng tôi có kế hoạch tiếp tục làm việc với chuyên gia tư vấn này trong tương lai. Như Bộ Tư pháp đã ghi chú trong thỏa thuận giải quyết vụ án đó, Công ty đã hợp tác với Bộ Tư pháp và đánh giá cao sự hỗ trợ của Bộ.
OKX tự hào là nền tảng tiền điện tử được hàng chục triệu người trên toàn thế giới tin tưởng và luôn tuân thủ nghiêm ngặt luật pháp và quy định địa phương tại mọi quốc gia nơi chúng tôi hoạt động. Chúng tôi bắt đầu là một công ty khởi nghiệp và theo thời gian, chúng tôi đã có những bước chủ động để giải quyết những thiếu sót của mình, tinh thần này được phản ánh trong thỏa thuận này.
Chúng tôi hài lòng với thỏa thuận này và mong muốn tiếp tục mở rộng dấu ấn kinh doanh toàn cầu của mình trong khi vẫn duy trì vị thế của OKX là nền tảng tiền điện tử đáng tin cậy và tiên tiến nhất về mặt công nghệ trên thế giới.
Trước thỏa thuận này, OKX cũng đã đạt được tiến bộ lớn trong việc thiết lập cơ sở hạ tầng tuân thủ mạnh mẽ: thỏa thuận này đánh dấu cam kết liên tục của OKX trong việc xây dựng hệ thống tuân thủ tuyệt vời, tăng cường hợp tác quản lý và thúc đẩy uy tín của toàn bộ ngành công nghiệp tiền điện tử. Thỏa thuận này phản ánh sự tăng trưởng của chúng tôi và cho phép OKX tiếp tục làm việc với các cơ quan quản lý để cung cấp các giải pháp thân thiện với khách hàng trên toàn thị trường tiền điện tử.
Cam kết tuân thủ
Tại OKX, tuân thủ là cốt lõi trong hoạt động kinh doanh của chúng tôi và chúng tôi rất coi trọng trách nhiệm thiết lập một hệ thống tuân thủ tiêu chuẩn cao. Trong hai năm qua, OKX đã xây dựng và liên tục đầu tư vào hệ thống tuân thủ toàn cầu dựa trên rủi ro chặt chẽ bao gồm một loạt các sáng kiến quan trọng nhằm tăng cường giám sát, bảo mật nền tảng và hiệu quả của toàn bộ hệ thống tuân thủ:
• Tăng cường hệ thống Hiểu rõ khách hàng (KYC) và hệ thống Xếp hạng rủi ro khách hàng (CRR) toàn cầu để xác định và đánh giá hồ sơ rủi ro của khách hàng từ thời điểm họ đăng ký cho đến toàn bộ vòng đời của họ trên nền tảng.
• Mở rộng chương trình Tăng cường thẩm định (EDD) để giảm thiểu tốt hơn các yếu tố rủi ro cao có thể tồn tại trong các sàn giao dịch.
•Triển khai các công cụ chống rửa tiền (AML) và trừng phạt hàng đầu trong ngành, bao gồm các hệ thống phát hiện độc quyền và hệ thống giám sát giao dịch dựa trên hành vi (TMS), cũng như phát hiện theo thời gian thực và sau sự kiện để hạn chế nhiều hoạt động bất hợp pháp.
•Thành lập nhóm điều tra tội phạm tài chính và trên chuỗi gồm hơn 150 chuyên gia có nhiều kinh nghiệm trong các cơ quan thực thi pháp luật và quản lý, đồng thời tích cực hợp tác với các cơ quan thực thi pháp luật trên toàn thế giới.
•Triển khai các công nghệ theo dõi và chặn địa lý tiên tiến để chống lại các hành vi gian lận tiềm ẩn và nỗ lực lách luật kiểm soát tuân thủ.
•Sau khi tích hợp nhiều giải pháp của bên thứ ba, chúng tôi tin chắc rằng việc cung cấp cho khách hàng một thị trường cởi mở, công bằng và minh bạch là rất quan trọng.
Các biện pháp này đảm bảo OKX vẫn đi đầu trong việc tuân thủ khi môi trường quản lý toàn cầu tiếp tục phát triển và cho phép công ty tiếp tục thúc đẩy xây dựng lòng tin và tính toàn vẹn trong hệ sinh thái tiền điện tử.
Hợp tác quản lý toàn cầu và triển vọng tương lai
OKX cam kết phát triển tuân thủ liên tục và cung cấp các sản phẩm và dịch vụ đáp ứng các yêu cầu pháp lý tại nhiều khu vực pháp lý trên toàn thế giới. Đồng thời, nước này vẫn duy trì sự hợp tác chặt chẽ với các cơ quan thực thi pháp luật toàn cầu và những thành tựu trong việc chống lại tội phạm tài chính liên quan đến tiền điện tử, tài trợ khủng bố và trốn tránh lệnh trừng phạt cũng được công nhận rộng rãi.
Khi ngành công nghiệp tiền điện tử tiếp tục phát triển, OKX tiếp tục thúc đẩy sự đổi mới trong khi tập trung vào việc tuân thủ, thiết lập chuẩn mực về tính minh bạch, tuân thủ và bảo mật người dùng trong ngành. Công ty chịu hoàn toàn trách nhiệm về những thiếu sót trong quá khứ và cam kết tiến về phía trước - tạo ra một nền tảng an toàn, tuân thủ và đáng tin cậy cho khách hàng, nhân viên và đối tác toàn cầu.
