Văn bản gốc | Chủ tịch SEC Gary Gensler
Biên soạn｜Odaily
Hôm nay, SEC Hoa Kỳ đã chính thức phê duyệt 11 quỹ ETF Bitcoin giao ngay bao gồm VanEck, Bitwise, Fidelity, Franklin, Valkyrie, Hashdex, Ark Invest, Grayscale, BlackRock, WisdomTree và Invesco Galaxy.
Chủ tịch SEC Gary Gensler đã đưa ra tuyên bố phê duyệt Bitcoin Spot ETF trên trang web chính thức của SEC. Tuyên bố cho biết SEC đã phê duyệt một số quỹ ETF Bitcoin giao ngay. và lợi ích công cộng. Ủy ban trung lập trong quá trình đánh giá và không bày tỏ quan điểm về các công ty, khoản đầu tư hoặc tài sản cụ thể nằm trong các sản phẩm giao dịch trao đổi (ETP).
Gensler tuyên bố thêm rằng điều này không hề cho thấy sự sẵn sàng của Ủy ban trong việc phê duyệt các tiêu chuẩn niêm yết đối với chứng khoán tài sản tiền điện tử, cũng như không cho thấy quan điểm của Ủy ban về tình trạng pháp lý của các tài sản tiền điện tử khác theo luật chứng khoán liên bang hoặc về hiện trạng vi phạm luật chứng khoán liên bang của một số người tham gia thị trường tài sản tiền điện tử.
Sau đây là toàn văn lời khẳng định của Gary Gensler
Hôm nay, Ủy ban đã phê duyệt việc niêm yết và giao dịch một số cổ phiếu sản phẩm giao dịch trao đổi Bitcoin (ETP) giao ngay.
Tôi thường nói rằng Ủy ban đã hành động phù hợp với luật pháp và cách giải thích luật của tòa án. Từ khi Jay Clayton bắt đầu làm chủ tịch vào năm 2018 đến tháng 3 năm 2023, ủy ban đã từ chối hơn 20 hiện vật của ETP Bitcoin giao ngay. Một trong số đó được đề xuất bởi Grayscale, công ty có kế hoạch chuyển đổi Grayscale Bitcoin Trust thành ETP.
Bây giờ chúng tôi phải đối mặt với một bộ ứng dụng mới tương tự như những ứng dụng mà chúng tôi đã từ chối phê duyệt trước đây. Tuy nhiên, mọi thứ đã thay đổi. Tòa phúc thẩm Hoa Kỳ tại Quận Columbia cho rằng Ủy ban đã không giải thích thỏa đáng lý do từ chối đề xuất niêm yết và giao dịch ETP của Grayscale. Theo đó, tòa án đã bác bỏ vụ việc và trả lại vụ việc cho Ủy ban để xem xét lại. Dựa trên những trường hợp này và những trường hợp được thảo luận đầy đủ hơn trong Lệnh phê duyệt, tôi tin rằng con đường bền vững nhất phía trước là phê duyệt việc niêm yết và giao dịch các cổ phiếu Bitcoin ETP giao ngay này.
Ủy ban đánh giá bất kỳ quy tắc nào do sàn giao dịch chứng khoán quốc gia đưa ra về việc tuân thủ Đạo luật Giao dịch và các điều khoản của nó, bao gồm cả liệu quy tắc đó có được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư và lợi ích công cộng hay không. Ủy ban mang tính trung lập và không đưa ra ý kiến về các công ty, khoản đầu tư hoặc tài sản cơ bản cụ thể của ETP. Nếu tổ chức phát hành chứng khoán và sàn giao dịch mà nó được niêm yết tuân thủ Đạo luật Chứng khoán, Đạo luật Giao dịch và các quy định của Ủy ban thì tổ chức phát hành đó phải được cấp quyền truy cập tương tự vào các thị trường được quản lý của chúng tôi như những tổ chức khác.
Điều quan trọng là hành động hôm nay của Ủy ban chỉ giới hạn ở các ETP nắm giữ Bitcoin, một loại hàng hóa không bảo mật. Điều đó không có nghĩa là Ủy ban sẵn sàng phê duyệt các tiêu chuẩn niêm yết đối với chứng khoán tài sản tiền điện tử. Sự chấp thuận cũng không thể hiện quan điểm của Ủy ban về tình trạng của các tài sản tiền điện tử khác theo luật chứng khoán liên bang hoặc tình trạng hiện tại không tuân thủ luật chứng khoán liên bang của một số người tham gia thị trường tài sản tiền điện tử. Như tôi đã nói trước đây, không phán xét bất kỳ tài sản tiền điện tử nào, phần lớn tài sản tiền điện tử là hợp đồng đầu tư và do đó phải tuân theo luật chứng khoán liên bang.
Các nhà đầu tư ngày nay đã có thể mua, bán hoặc tiếp xúc với Bitcoin tại một số công ty môi giới, quỹ tương hỗ, sàn giao dịch chứng khoán quốc gia, ứng dụng thanh toán ngang hàng, nền tảng giao dịch tiền điện tử không tuân thủ. Và tất nhiên là thông qua Grayscale Bitcoin Trust. Hành động ngày hôm nay sẽ bao gồm một số biện pháp bảo vệ nhất định cho các nhà đầu tư:
Đầu tiên, các nhà phát hành Bitcoin ETP sẽ được yêu cầu cung cấp thông tin đầy đủ, công bằng và trung thực về sản phẩm. Các nhà đầu tư vào bất kỳ Bitcoin ETP nào được niêm yết và giao dịch sẽ được hưởng lợi từ những tiết lộ trong tuyên bố đăng ký công khai và các hồ sơ định kỳ bắt buộc. Mặc dù những tiết lộ này là bắt buộc nhưng điều quan trọng cần lưu ý là hành động ngày hôm nay không xác nhận các thỏa thuận ETP được tiết lộ, chẳng hạn như các thỏa thuận về quyền giám hộ.
Thứ hai, sản phẩm sẽ được niêm yết và giao dịch trên sàn giao dịch chứng khoán quốc gia đã đăng ký. Các sàn giao dịch được quản lý như vậy phải có các quy tắc được thiết kế để ngăn chặn gian lận và thao túng, đồng thời chúng tôi sẽ giám sát chúng chặt chẽ để đảm bảo họ thực thi các quy tắc này. Ngoài ra, Ủy ban sẽ điều tra toàn diện mọi hành vi gian lận hoặc thao túng trên thị trường chứng khoán, bao gồm cả các kế hoạch khai thác nền tảng truyền thông xã hội. Các sàn giao dịch được quản lý như vậy cũng có các quy tắc được thiết kế để giải quyết các xung đột lợi ích nhất định và bảo vệ nhà đầu tư cũng như lợi ích công cộng.
Ngoài ra, các quy tắc và tiêu chuẩn ứng xử hiện hành sẽ được áp dụng cho việc mua bán ETP đã được phê duyệt. Các ví dụ bao gồm quy định về lợi ích tốt nhất của các đại lý môi giới khi giới thiệu ETP cho các nhà đầu tư bán lẻ, cũng như các nghĩa vụ ủy thác áp dụng đối với các cố vấn đầu tư theo Đạo luật Cố vấn Đầu tư. Hành động hôm nay không phê duyệt hoặc xác nhận các nền tảng hoặc trung gian giao dịch tiền điện tử, phần lớn không phù hợp với luật chứng khoán liên bang và thường gây ra xung đột lợi ích.
Thứ ba, nhân viên của SEC đang hoàn thiện việc đánh giá tuyên bố đăng ký của 10 ETP Bitcoin giao ngay cùng lúc, điều này sẽ giúp tạo ra một sân chơi bình đẳng cho các nhà phát hành, thúc đẩy sự công bằng và cạnh tranh, đồng thời mang lại lợi ích cho các nhà đầu tư và thị trường rộng lớn hơn.
Cơ quan có nhiều kinh nghiệm trong việc quản lý các ETP hàng hóa không bảo mật giao ngay (như ETP nắm giữ một số kim loại quý) kể từ năm 2004. Kinh nghiệm này rất có giá trị đối với chúng tôi trong việc giám sát các giao dịch giao ngay Bitcoin ETP.
Mặc dù chúng tôi trung lập, nhưng tôi sẽ chỉ ra rằng tài sản cơ bản trong ETP kim loại có mục đích sử dụng cho người tiêu dùng và công nghiệp, trong khi so sánh, Bitcoin chủ yếu là tài sản đầu cơ, dễ bay hơi và cũng được sử dụng trong các hoạt động bất hợp pháp, bao gồm ransomware, rửa tiền, trừng phạt trốn tránh và tài trợ khủng bố.
Mặc dù chúng tôi đã phê duyệt việc niêm yết và giao dịch một số cổ phiếu Bitcoin ETP giao ngay hôm nay, nhưng chúng tôi chưa phê duyệt hoặc xác nhận Bitcoin. Các nhà đầu tư nên thận trọng về nhiều rủi ro liên quan đến Bitcoin và các sản phẩm có giá trị gắn liền với tiền điện tử.
Đề nghị đọc
“Giải thích Tài liệu phê duyệt Bitcoin ETF dài 22 trang: Sự bất lực của SEC hiện rõ trên khuôn mặt”
Bitcoin Spot ETF được phê duyệt: Xu hướng giá và triển vọng thị trường
