2024加密和解金近200億美元創新高,大選後是否迎來監管春天?

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链捕手
半個月前
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壓迫性監管是Meme催化劑,川普上台利空Meme?

原文作者:flowie,ChainCatcher

近日,美國監管機構似乎正為即將結束的 2024 年財年趕業績,加快了對加密領域的監管執法。

上週,根據華爾街日報報道,聯邦政府正在調查加密貨幣公司Tether 可能違反制裁和反洗錢規定的行為。雖然被 Tether 否認,但仍引起了市場的部分恐慌。

整個 10 月,SEC 至少指控Cumberland、Gotbit、CLS、ZM Quant、Saitama 和Robo Inu 等 20 多個加密項目和個人,並扣押了超過2500 萬美元的加密貨幣。其中不少指控也聯合了 FBI 和 DOJ 一同執法,離錢更近的加密做市和加密交易機構也成為了打擊重點。

在美監管機構沒有放緩加密審查下, 2024 年的加密訴訟和解記錄或創新高。

2024 加密和解金近200 億美元創新高,龍頭成打擊重點

2024 年是美國加密監管執法激增的一年。根據 Coingecko 數據顯示,截止 10 月 9 日, 2024 年美國監管機構的加密執法和解金達近 200 億美元,比 2023 年增長 78.9% ,佔近 5 年和解總金額的三分之二。鑑於 2024 年尚未結束,監管機構行動仍未放緩,預計今年加密訴訟和解記錄將超越 2023 年。

2024加密和解金近200億美元創新高,大選後是否迎來監管春天?

而單從 SEC 來看,根據 social capital markets 10 月 19 日更新的報告顯示, 2024 年 SEC 對於加密領域的罰款金額高達 46.8 億美元。而自 2013 年以來,SEC 對加密貨幣公司和個人總共也就徵收了 74.2 億美元的罰款,也就是說 63% 的罰款金額集中在 2024 年。

2024 年的罰款金額較去年同期的 1.5026 億元,增幅也高達 3018% 。

雖然罰款金額再增大,但事件數卻在降低。 2024 年 SEC 加密執法數量只有 11 件,遠低於 2023 年的 30 件。

2024加密和解金近200億美元創新高,大選後是否迎來監管春天?

SEC 加密執法策略明顯有所調整,開始針對具有代表性的案例,採取具有更大影響力的執法行動(如更高額的罰單、更賣力的宣傳等等),樹立行業案例。

SEC 今年的巨額罰款主要由 Terra 和其聯合創始人Do Kwon 的貢獻,這也為 SEC 執法開創了加密執法先例。

今年除了 Terra 外,加密各賽道的龍頭都難逃 SEC 的監管訴訟魔爪。

4 月DeFi 龍頭Uniswap Labs、ConsenSys 都收到了SEC 預訴訟前的威爾斯通知(Wells Notice),都被指控其旗下產品違反證券法,未註冊為經紀商,也參與了某些未註冊證券的發行和銷售。其中,ConsenSys 與 6 月 28 日正式被SEC 起訴。

8 月 28 日,NFT 市場龍頭 OpenSea、頭部加密交易所Crypto.com 同樣收到威爾斯通知,其被指控在其市場上交易的 NFT 或代幣可能被視為未註冊證券。

10 月 SEC 還聯合了 FBI 和DOJ 一同執法打擊了 meme 最大做市商Gotbit,並指控了頭部做市商 Cumberland 違反證券法。

就在市場都在美國監管機構猜測下一個監管對像是誰?福克斯商業記者Eleanor Terrett 近期在 X 平台上稱, 2024 年沒有主要的加密貨幣參與者向 SEC 註冊,但該委員會仍將其2025 年審查重點清單中納入了加密貨幣。

Terrett 猜測,“SEC 監管角色(而非執法角色)進行過互動的唯二加密資產是比特幣和以太坊的ETF。審查是否重點關注這些ETF 以及與它們合作的公司嗎?”

而據華爾街日報報道稱,美國財政部已經瞄準了最大的穩定幣發行商 Tether。

壓迫性監管是 Meme 催化劑,川普上台利空 Meme?

Castle Island Ventures 聯合創始人Nic Carter 在其社交平台上表示,Meme 幣炒作熱潮在很大程度上是對 SEC 壓迫性監管的回應。如果SEC 理性監管,市場交易 Meme 幣的需求就會減少。

加密 KOL @WutalkWu也認為,Meme 火熱的一個監管原因是SEC 不讓發幣者賦予代幣價值,否則就是需要註冊的證券。

他表示,在這樣的監管情況下,許多 VC 代幣 成為了 Meme 幣。本應該股權投資、收入分紅、長期跟隨的VC,變成了把專案當作Meme 在炒。

但如果川普當選,情況可能會改變。海外加密 KOL @malekanoms分析道,川普獲勝會對Meme 產生利空作用。

@malekanoms 認為,因為共和黨大勝將推翻這一切,恢復首次代幣發行(ICOs),實現全民空投,以及其他形式的代幣合理化。此外他們可能還將使費用轉換、代幣分紅成為可能。而美國合理化的監管,讓加密貨幣的焦點重新聚焦在 dApps 和其它真正重要的事情上,但也可能導致一個長期的熊市。

監管加大企業營運成本,聘請官員成趨勢

為了盡量避免巨額罰款帶來的營運成本,加密企業聘請政府官員已成為了趨勢。

FOX 記者表示,今年SEC “revolving door” 現象尤為明顯,多名知名官員離職後進入私人公司。

  • 加密資產和網路部門前代理負責人Carolyn Welshhans 加入Morgan Lewis ,重點關注證券執法事宜。

  • 前執法部門主任Gurbir Grewal 加入Milbank Law 為合夥人,而該律所目前正在代表Binance 等客戶應對SEC 的訴訟,而這起訴訟正是由Grewal 在任時發起的。

  • 前加密資產與網路單位負責人David Hirsch 加入McGuireWoods LLP,為客戶提供加密相關事務及網路安全法規的諮詢服務。

  • 曾為SEC 對Coinbase 和Ripple 提起訴訟的Ladan Stewart 也加入White Case,協助客戶應對與加密等領域相關的SEC 執法行動。

除了聘請官員外,Uniswap 推出 Unichain 這樣的做法某種程度上是應對監管的一種手段。加密 KOL @_FORAB 認為後續含本幣質押收益的DeFi 項目,應該都會效仿 Uniswap 推出自己的應用鏈,以避開監管上的涉證券問題。 “畢竟運行一條單機鏈的成本,可要遠比給SEC 交罰金,少太多了。”

Gary Gensler 任期結束,加密監管是否迎來春天?

幾天后, 2024 年美國大選將落幕。無論是川普還是哈里斯勝出,SEC 主席 Gary Gensler 都可能提前卸任,其任期原本將於2026 年1 月5 日到期。

但川普在今年7 月的比特幣大會上明確表示將解僱Gensler,而哈里斯團隊已與加密業內人士舉行會晤,私下表示將重置行業關係。

美國眾議員弗倫奇·希爾(R-AR)在接受 Thinking Crypto 播客採訪時表示,SEC 明年應有新的領導層,無論哪個政黨控制白宮。

Ripple Labs 執行長Brad Garlinghouse 也預測,Gensler 將在即將到來的總統選舉後離職,無論選舉結果如何。

而根據CNBC 報道,Gensler 潛在的繼任者名單中,包括川普第一個任期內的兩位商品期貨交易委員會主席(CFTC)J. Christopher Giancarlo 和Heath Tarbert,現任Robinhood 首席法務官、曾擔任兩屆SEC 委員的Dan Gallagher,以及曾在小布希政府擔任SEC 委員的Paul Atkins 等。

從他們過往等言論或任期內的監管態度來看,相較於 Gensler,幾乎都對加密貨幣持有更友善的態度。

除了期待美國監管機構的態度緩和外,加密企業更需要一個明確的監管規則。與其花費大量人力物力思考如何避免被起訴,加密企業或更期待在更明確的規則專注於建設。

Consensys 在上周向未來的美國總統發出了一封公開信,要求對加密貨幣和Web3 制定明確且支持性的法規。

而SEC 專員Mark T. Uyeda 近日也指出,日本、新加坡和香港等印太國家已經制定了清晰的框架,既支持創新又保護投資者,相比之下,美國因缺乏明確指導方針,使市場參與者面臨不確定性。他將敦促美國在加密監管上採取更積極的態度。

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