Được viết bởi: Liu Honglin, Mankiw LLP
Hai ngày trước, luật sư Liu Honglin của Công ty Luật Mankiw nhận được câu hỏi từ một khách hàng trên Internet. Khách hàng này trước đây đã làm việc cho một dự án ở nước ngoài đang chuẩn bị phát hành tiền xu. Gần đây, dự án này chuẩn bị được niêm yết trên sàn giao dịch (tôi không hỏi nhiều về dự án cụ thể), nhưng xét rằng thị trường lạnh giá gần đây thì hơi khó chịu. Giống như một thị trường gấu, người bạn này cho biết tôi rất lo lắng rằng sau khi dự án được niêm yết trên sàn giao dịch, giá của đồng tiền sẽ thấp hơn dự kiến. Người dùng trong cộng đồng sẽ làm gì nếu gặp rắc rối?
Quan trọng hơn, người bạn này đã ở Trung Quốc đã lâu và không hề có ý định rời xa vòng tay của quê hương. Nếu ai đó gọi cảnh sát để bảo vệ quyền lợi của họ ở Trung Quốc, và với tư cách là một công nhân ở xa, liệu anh ta có phải chịu trách nhiệm pháp lý không?
Những lo lắng và băn khoăn như thế này thực ra rất phổ biến trong giới tiền tệ. Mỗi khi Luật sư Honglin tham gia các hoạt động ngoại tuyến, bạn bè sẽ đến thảo luận về những vấn đề tương tự. Nhiều người trong số họ là những người trẻ mới tốt nghiệp đại học. Hiện nay không dễ tìm được việc làm, nhiều dự án blockchain đưa ra mức lương khá tốt, giờ làm việc và địa điểm của các văn phòng phân phối cũng linh hoạt hơn.
Trong bài viết này, Luật sư Honglin ở đây để trao đổi với bạn về chủ đề này. Tất nhiên, các câu hỏi và câu trả lời liên quan đã được giải mẫn cảm và không còn giới hạn trong việc tư vấn khách hàng này nữa.
Phân tích rủi ro pháp lý của chính dự án: nguồn rủi ro
Trước khi thảo luận về rủi ro pháp lý, trước tiên chúng ta phải phân tích pháp lý toàn diện nhất có thể về bản thân dự án. Suy cho cùng, rủi ro pháp lý đến từ hoạt động kinh doanh, vốn là nguồn gốc của mọi của cải và rủi ro.
Đầu tiên, chúng ta cần xác nhận nơi dự án được đăng ký. Nếu công ty của bên dự án được đăng ký ở một quốc gia hoặc khu vực có thái độ tương đối thoải mái đối với tiền ảo thì hoạt động của dự án có thể không gây ra rủi ro pháp lý trực tiếp. Tuy nhiên, nếu dự án này được đăng ký ở một quốc gia có quan điểm quản lý nghiêm ngặt đối với tiền ảo thì rủi ro pháp lý sẽ tăng lên đáng kể, đặc biệt là trong việc giao dịch và phát hành tiền ảo. Đây là lý do tại sao blockchain có rất ít nhận thức về phòng ngừa rủi ro. Đây là lý do tại sao các bên trong chuỗi dự án cố tình tránh xa Hoa Kỳ, cả về địa điểm đăng ký công ty lẫn mục tiêu gây quỹ.
Liệu những người tiếp thị của dự án có liên quan đến Trung Quốc đại lục hay không là vấn đề cốt lõi trong đánh giá rủi ro pháp lý. Nếu việc tiếp thị dự án này nhằm vào người dùng ở Trung Quốc đại lục hoặc thậm chí cho phép người dùng Trung Quốc tham gia đầu tư hoặc giao dịch, điều đó có thể vi phạm các chính sách, luật pháp và quy định có liên quan của Trung Quốc. Trung Quốc hiện cấm ICO (Cung cấp tiền xu ban đầu) và giao dịch tiền ảo, do đó, bất kỳ hoạt động bán, tiếp thị mã thông báo, v.v. nào nhắm mục tiêu đến người dùng Trung Quốc đều có thể bị coi là bất hợp pháp.
Ngoài ra, liệu mô hình kinh doanh của dự án tiền ảo có liên quan đến việc gây quỹ bất hợp pháp, mô hình kim tự tháp và các hoạt động bất hợp pháp khác hay không cũng là trọng tâm phân tích rủi ro pháp lý. Nếu mô hình bán hàng của dự án bao gồm các đặc điểm bị nghi ngờ là mô hình kim tự tháp như lôi kéo mọi người và giảm giá hoặc việc bán mã thông báo của nó về cơ bản là gây quỹ bất hợp pháp thì bên tham gia dự án và những người tham gia có liên quan có thể phải đối mặt với rủi ro hình sự. Nếu bản thân dự án không có vấn đề vi phạm pháp luật thì rủi ro pháp lý của các nhân viên tham gia dự án đương nhiên sẽ nhỏ hơn rất nhiều.
Phân tích rủi ro pháp lý cho người lao động ở xa: Trách nhiệm càng lớn thì rủi ro càng lớn
Quay trở lại cấp độ vi mô, những rủi ro pháp lý mà chúng tôi gặp phải đối với các đối tác cá nhân cung cấp dịch vụ kinh doanh và công việc cụ thể cho các bên tham gia dự án ở nước ngoài có thể được phân tích từ hai khía cạnh.
Trước hết, không có gì sai khi cung cấp dịch vụ từ xa cho các công ty hoặc các bên tham gia dự án ở nước ngoài. Cho dù đó là dự án Web3 hay các dự án Internet truyền thống khác, miễn là hoạt động kinh doanh của bên kia là hợp pháp, việc hỗ trợ từ xa của các nhà khai thác sẽ không gây ra rủi ro pháp lý trực tiếp. Tất nhiên, tiền đề này có nghĩa là dự án phải tuân thủ luật pháp và quy định của Trung Quốc đại lục. Ví dụ điển hình nhất là nếu bên kia là một dự án sòng bạc ở nước ngoài thì việc bạn cung cấp dịch vụ cho dự án đó ở Trung Quốc đại lục là bất hợp pháp, cho dù đó là chi phí công nghệ hay dịch vụ tiếp thị. Do đó, với tư cách là một người bạn đang đăng ký tham gia một bên dự án ở nước ngoài, trước tiên bạn phải xác nhận xem hoạt động kinh doanh của bên dự án có hợp pháp và tuân thủ hay không, đồng thời tránh cung cấp hỗ trợ cho các dự án có thể có rủi ro pháp lý.
Thứ hai, nếu bản thân bên dự án gặp rủi ro pháp lý hoặc tuân thủ thì rủi ro pháp lý của nhân viên chủ yếu phụ thuộc vào sự tham gia của họ vào dự án. Có một câu nói trong phim “Spider-Man” rằng “sức mạnh lớn đi liền với trách nhiệm lớn lao”. Điều này áp dụng cho mọi ngành và công ty. Nói chung, ban quản lý cốt lõi hoặc giám đốc điều hành cấp cao tham gia vào dự án sẽ chịu trách nhiệm pháp lý lớn hơn. Đặc biệt nếu bạn, với tư cách là người điều hành, tham gia vào các quyết định quan trọng của dự án, chẳng hạn như hoạt động vốn, phát hành mã thông báo và các khía cạnh nhạy cảm khác, rủi ro pháp lý của bạn sẽ tăng lên đáng kể khi dự án bị coi là bất hợp pháp. Mặt khác, nếu bạn chỉ là một nhân viên vận hành bình thường ở văn phòng cấp trung và hậu cần, chịu trách nhiệm về các chiến lược hoạt động hàng ngày và không tham gia vào việc ra quyết định cốt lõi và quản lý quỹ thì rủi ro pháp lý của bạn là tương đối thấp. Luật pháp thường xem xét vai trò và sự tham gia thực tế của bạn vào dự án khi xác định trách nhiệm pháp lý. Do đó, khách hàng cần làm rõ trách nhiệm cụ thể của mình trong dự án và cố gắng tránh tham gia vào các quyết định nhạy cảm cốt lõi, đặc biệt là các công việc liên quan đến các lĩnh vực có rủi ro cao như phát hành mã thông báo và quản lý quỹ.
Xử lý pháp lý đối với cộng đồng bất đồng chính kiến và bảo vệ quyền công an: Không dễ nhưng cần đề phòng
Nhiều nhân viên dự án phụ trách cộng đồng Trung Quốc lo lắng rằng họ phải sử dụng tên thật hàng ngày và xuất hiện trên màn hình cho người dùng ở Trung Quốc đại lục nếu một ngày người dùng cộng đồng không hài lòng và thậm chí còn gọi cảnh sát ở Trung Quốc để bảo vệ họ. quyền, liệu sự an toàn cá nhân của họ có bị ảnh hưởng không? Chúng ta cần phải làm rõ rằng bản thân việc giao dịch tiền ảo là một vùng xám ở Trung Quốc. Chính sách này rõ ràng cấm giao dịch ICO và mã thông báo, tuy nhiên, đối với các công ty phát triển công nghệ blockchain và các công ty chính thức tuân thủ các chính sách quản lý của quốc gia và khu vực nơi đó. Dự án được đặt tại Trung Quốc. Rõ ràng, điều đó không bị phủ nhận. Một tuyên bố thực tế hơn là: cảnh sát không thể xác định liệu một dự án có hợp pháp hay không. Vì vậy, thông thường nếu bạn nói rằng bạn đã mất tiền hoặc bị lừa trong một dự án blockchain nào đó, Phản ứng đầu tiên của cảnh sát sẽ là Có: Này, ngày nào tôi cũng đi tuyên truyền chống lừa đảo nhưng bạn vẫn không để ý đến việc làm tiền ảo nên nếu bị mất tiền thì đừng đi. tới chính phủ. Do đó, nếu người dùng trong cộng đồng gọi cảnh sát thì không biết liệu cảnh sát có khởi kiện hay không, trừ khi dự án bị nghi ngờ có các hoạt động phi pháp nghiêm trọng như gây quỹ bất hợp pháp hoặc lừa đảo, khả năng khởi kiện là không cao.
Tuy nhiên, điều này không có nghĩa là người dùng sẽ không dùng đến các biện pháp gây áp lực khác. Ngoài việc gọi cảnh sát, người dùng trong cộng đồng có thể khiếu nại thông qua ngành công nghiệp và thương mại, cơ quan giám sát thị trường, cơ quan quản lý tài chính và các cơ quan khác. Những khiếu nại như vậy thường tập trung vào việc liệu dự án có vi phạm luật tài chính và giám sát thị trường hay không, chẳng hạn như quảng cáo sai sự thật, gây quỹ bất hợp pháp và các vấn đề khác. Đặc biệt nếu dự án có sự tham gia của người dùng từ Trung Quốc đại lục, người dùng có thể sử dụng khuôn khổ pháp lý trong nước để cố gắng bảo vệ quyền lợi của mình. Mặc dù những khiếu nại như vậy có thể không trực tiếp dẫn đến truy tố hình sự nhưng chúng có thể gây ra những rắc rối pháp lý cho dự án và thậm chí ảnh hưởng đến hoạt động của dự án. Đối với các bên tham gia dự án, sự can thiệp của giám sát công nghiệp, thương mại và tài chính có thể gây ra thêm rủi ro pháp lý và hình phạt hành chính.
Ngoài ra, Luật sư Honglin muốn nhắc nhở mọi người rằng người dùng cộng đồng cũng có thể vi phạm pháp luật trong quá trình bảo vệ quyền lợi của mình hoặc gây áp lực. Ví dụ: để gây áp lực, một số người dùng có thể phát tán thông tin cá nhân của nhân viên dự án trên các nền tảng công cộng, điều này liên quan đến việc xâm phạm quyền riêng tư. Hoặc tiến hành các cuộc tấn công độc hại trong các bài đăng hoặc phương tiện truyền thông xã hội để hạ thấp danh tiếng của các bên tham gia dự án và nhân viên, điều này cũng có thể cấu thành hành vi xâm phạm danh tiếng. Những hành động này dường như nhằm mục đích bảo vệ quyền lợi nhưng về bản chất chúng cũng bất hợp pháp. Nếu nhân viên dự án phát hiện ra những tình huống này, họ có thể bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình thông qua các kênh pháp lý và có biện pháp kịp thời để xử lý những nhận xét sai sự thật hoặc vi phạm quyền riêng tư.
Vì vậy, các bên tham gia dự án cần phải chuẩn bị cho những hành vi bất đồng quan điểm và bảo vệ quyền lợi có thể xảy ra trong cộng đồng. Một mặt, đánh giá mức độ tuân thủ của chính dự án để đảm bảo các hành vi vận hành không chạm đến ranh giới pháp lý, mặt khác, luôn chú ý đến phản ứng của người dùng trong cộng đồng, đặc biệt khi người dùng thực hiện các biện pháp cực đoan, họ có thể tự bảo vệ mình. bằng các biện pháp hợp pháp và ngăn chặn người khác vi phạm pháp luật gây thiệt hại không đáng có.
Ba gợi ý để tự bảo vệ khi làm việc từ xa: ranh giới rõ ràng, lưu giữ bằng chứng và tránh xa các hoạt động nhạy cảm
Hiểu và đánh giá việc tuân thủ chương trình
Trước hết, với tư cách là một người bạn sắp gia nhập công ty, bạn cần tiến hành đánh giá rủi ro một cách toàn diện nhất có thể đối với dự án mình đang tham gia. Điều này bao gồm việc tìm hiểu xem địa điểm đăng ký của bên dự án có nằm trong khu vực pháp lý thân thiện với tiền ảo hay không, đặc biệt là các quy định pháp lý liên quan đến việc phát hành tiền ảo và mã thông báo. Thứ hai, làm rõ mục tiêu tiếp thị của dự án, đặc biệt là liệu nó có nhắm đến người dùng ở Trung Quốc đại lục hay không. Nếu dự án chạm đến người dùng Trung Quốc, bạn nên yêu cầu bên dự án thực hiện những điều chỉnh phù hợp về hành vi tiếp thị để tránh chạm vào ranh giới pháp lý đỏ về giao dịch tiền ảo ở Trung Quốc đại lục. Ngoài ra, hãy làm rõ mô hình kinh doanh của dự án và kiểm tra cẩn thận xem có bất kỳ dấu hiệu nghi ngờ gây quỹ bất hợp pháp, mô hình kim tự tháp và các hoạt động bất hợp pháp khác hay không. Nếu có nghi ngờ về tính tuân thủ của dự án, đề nghị bên dự án thuê tư vấn pháp lý chuyên nghiệp để đánh giá tính tuân thủ của dự án.
Đảm bảo các điều khoản tham chiếu rõ ràng và lưu giữ bằng chứng
Với tư cách là nhân viên dự án, bạn nên làm rõ ranh giới trách nhiệm của mình và cố gắng tránh tham gia vào các công việc nhạy cảm như quản lý quỹ hoặc phân phối mã thông báo. Bạn có thể xác nhận phạm vi trách nhiệm cụ thể của mình với bên dự án bằng văn bản (chẳng hạn như email, tài liệu nhiệm vụ công việc) để đảm bảo rằng từng nội dung công việc đều được xác nhận rõ ràng và tránh bị liên lụy đến các tranh chấp tiếp theo do trách nhiệm không rõ ràng. Nếu bên dự án yêu cầu bạn tham gia vào công việc liên quan đến tài chính hoặc phát hành mã thông báo, bạn nên từ chối rõ ràng và lưu giữ hồ sơ liên lạc để chứng minh rằng bạn không tham gia vào việc ra quyết định trong các lĩnh vực nhạy cảm. Ngoài ra, nên thường xuyên sao lưu các tài liệu công việc liên quan đến dự án, đặc biệt là các tài liệu, hồ sơ truyền thông liên quan đến chiến lược hoạt động, marketing,… để đảm bảo trong trường hợp xảy ra tranh chấp, có bằng chứng chứng minh phạm vi của dự án. trách nhiệm công việc và thông số kỹ thuật vận hành của một người.
Nếu xảy ra tranh chấp, hãy nhanh chóng tìm kiếm sự trợ giúp từ luật sư
Nếu có sự phản đối từ người dùng cộng đồng sau khi dự án được đưa lên mạng hoặc các tình huống như gọi cảnh sát để bảo vệ quyền lợi, v.v., bạn nên liên hệ với luật sư càng sớm càng tốt để đánh giá trách nhiệm pháp lý của chính mình. Các tài liệu liên quan có thể được chuẩn bị trước, bao gồm các tài liệu tuân thủ dự án, hồ sơ công việc, nhật ký liên lạc của bạn, v.v., để luật sư có thể nhanh chóng nắm rõ tình hình và đưa ra lời khuyên pháp lý hiệu quả. Bạn cũng có thể thảo luận với luật sư của mình xem bạn có cần thực hiện các biện pháp phòng ngừa hay không, chẳng hạn như liệu bạn có nên rút khỏi dự án sớm nếu hoạt động của bên dự án có rủi ro tuân thủ hay chủ động làm rõ vai trò của bạn trước khi tranh chấp nổ ra để đảm bảo rằng mức độ tham gia và phạm vi trách nhiệm được pháp luật quy định rõ ràng. Ngoài ra, nếu người dùng trong cộng đồng thực hiện các biện pháp cực đoan, chẳng hạn như xuất bản độc hại quyền riêng tư cá nhân hoặc tiến hành các cuộc tấn công danh tiếng, thì nên thực hiện các biện pháp kịp thời dưới sự hướng dẫn của luật sư, bao gồm đưa ra tuyên bố để làm rõ sự thật hoặc thực hiện hành động pháp lý để ngăn chặn. người vi phạm phải chịu trách nhiệm.
Tóm tắt luật sư Mankiw
Dù bạn là nhà điều hành mới hay người kỳ cựu trong lĩnh vực tiền tệ, bạn phải luôn cảnh giác cao độ về rủi ro tuân thủ và pháp lý khi tham gia vào các dự án tiền ảo, đặc biệt là khi đối mặt với thị trường trong nước. Không có vấn đề gì khi thực hiện các dự án ở nước ngoài từ xa, nhưng điều kiện tiên quyết là bản thân dự án đó phải hợp pháp và tuân thủ, đồng thời bạn hiểu rõ ranh giới trách nhiệm của mình, tránh xa các hoạt động nhạy cảm và lưu giữ hồ sơ công việc tốt. Khi gặp phải sự phản đối của cộng đồng hoặc những tranh chấp pháp lý tiềm ẩn, việc tìm kiếm sự trợ giúp kịp thời của các luật sư chuyên nghiệp không chỉ có thể bảo vệ quyền và lợi ích của chính bạn mà còn giúp bạn có được chỗ đứng trong thị trường phức tạp này. Suy cho cùng, trong thế giới lướt web Web3, cơ hội và rủi ro cùng tồn tại, và cách tốt nhất để tránh lướt web và đảm bảo an toàn cá nhân là tránh nó.
