Aux Cayes FinTech Co. Ltd.（OKX Seychelles，以下簡稱「該公司」），OKX 的子公司之一，於今日與美國司法部的一項調查達成和解，承認公司在未經許可的情況下在美國開展了匯款業務。在本案例調查中，公司承認，由於歷史上合規控制的不足，曾經有一小部分美國客戶在該公司的全球平台上進行了交易。
涉及的美國客戶數量僅佔該公司全球客戶總數的一小部分，目前這些美國客戶都已完成清除。在此次和解中，沒有任何關於客戶受損的指控，沒有對任何公司員工提起指控，也沒有任命政府監督員。為了達成這項和解，該公司同意支付 8,400 萬美元的罰款，並放棄在此期間從美國客戶獲得的約 4.21 億美元的收入，其中大部分來自少數機構客戶。
當公司意識到這些不足的存在，我們主動聘請了一位合規顧問，以協助解決問題並完善合規體系，我們計劃未來繼續與該顧問合作。正如美國司法部在該案件的和解協議中指出，該公司與美國司法部進行了合作，並對司法部提供的協助表示感謝。
OKX 以成為全球數千萬人信賴的加密平台而自豪，並在我們營運的所有國家中始終嚴格遵守當地法律法規。我們起初是一家新創企業，隨著時間的推移，我們不斷採取積極措施彌補不足，這種精神也在此次和解中也有所體現。
我們對這項和解結果表示滿意，並期待繼續拓展我們的全球業務版圖，同時持續保持 OKX 作為全球最受信賴且以技術創新為導向的加密平台的地位。
在此次和解之前，OKX 在建立強大的合規基礎設施方面也取得了長足進展：此次和解標誌著 OKX 持續致力於建立卓越的合規系統、深化監管合作以及推動整個加密產業的可信度。此次和解反映了我們的成長，並使 OKX 得以繼續與監管機構合作，為整個加密市場提供有益於客戶的解決方案。
對合規的承諾
在 OKX，合規是我們業務營運的核心，我們也非常重視建立高標準的合規系統這項責任。在過去兩年中，OKX 建構並持續投資了一套嚴格的基於風險的全球合規系統，該系統包括一系列關鍵舉措，加強了監管、平台安全以及整個合規系統的有效性：
•加強我們全球客戶識別（KYC）系統和客戶風險評級（CRR）系統，從客戶註冊到其在平台上的整個生命週期內識別和評估客戶的風險狀況。
•擴大強化盡職調查（EDD）計劃，以更好地規避交易所內可能存在的高風險因素。
•部署業界領先的反洗錢（AML）和製裁的工具，包括自研的檢測系統和基於行為的交易監控系統（TMS），以及即時和事後檢測以遏制各種非法活動。
•組成了一支由 150 餘名專業人員組成的金融犯罪及鏈上調查團隊，他們擁有豐富的執法及監管機構經驗，並與全球各地的執法機構積極合作。
•實施了先進的地理屏蔽與追蹤技術，以打擊潛在的詐欺及企圖規避合規控制的行為。
•整合了多家第三方解決方案，我們堅信為客戶提供一個開放、公平、透明的市場至關重要。
這些措施確保了 OKX 在全球監管環境不斷演變下始終處於合規前沿，並使公司能夠持續在加密生態系統內推動信任與誠信的建設。
全球監理合作與未來展望
OKX 致力於持續的合規建設，在全球多個司法區內提供符合監管要求的產品和服務。同時與全球執法機構保持緊密合作，在打擊加密貨幣相關的金融犯罪、恐怖融資及規避制裁方面的成果也得到了廣泛認可。
隨著加密產業的不斷演變，OKX 在持續推動創新的同時注重合規建設，為產業樹立了透明、合規和用戶安全的標竿。公司對過去的不足負起全部責任，並致力於不斷前進——為全球客戶、員工及合作夥伴營造一個安全、合規、值得信賴的平台。
