OKX 자회사 중 하나인 Aux Cayes FinTech Co. Ltd.(OKX Seychelles, 회사)는 오늘 미국 법무부의 조사를 종결하고 회사가 미국에서 면허 없이 송금 사업을 수행했다는 사실을 인정했습니다. 이 사건을 조사하는 동안 회사는 과거의 규정 준수 관리 미비로 인해 소수의 미국 고객이 회사의 글로벌 플랫폼에서 거래했다는 사실을 인정했습니다.
관련된 미국 고객의 수는 회사의 전체 글로벌 고객의 일부에 불과하며, 이들 미국 고객은 이제 모두 승인을 받았습니다. 합의 내용에는 고객에게 피해를 입혔다는 주장은 없었고, 회사 직원을 상대로 한 기소도 없었으며, 정부 감시자도 임명되지 않았습니다. 합의에 도달하기 위해 회사는 8,400만 달러의 벌금을 지불하고 해당 기간 동안 미국 고객으로부터 발생한 약 4억 2,100만 달러의 수익을 포기하는 데 동의했습니다. 이 중 대부분은 소수의 기관 고객으로부터 발생했습니다.
회사는 이러한 미비점을 알게 된 후, 문제 해결과 컴플라이언스 시스템 개선을 위해 컴플라이언스 컨설턴트를 적극적으로 고용했으며, 앞으로도 컨설턴트와 계속 협력할 계획입니다. 법무부가 그 사건에 대한 합의서에서 언급했듯이, 회사는 법무부에 협조했으며 법무부의 지원에 감사드리고 있습니다.
OKX는 전 세계 수천만 명의 사람들에게 신뢰받는 암호화폐 플랫폼이라는 사실이 자랑스럽고, 사업을 운영하는 모든 국가에서 항상 현지 법률과 규정을 엄격히 준수합니다. 우리는 스타트업으로 시작했지만 시간이 지나면서 단점을 해결하기 위해 적극적인 조치를 취했고, 그러한 정신이 이번 합의에도 반영되었습니다.
저희는 이 합의에 만족하며 OKX의 세계에서 가장 신뢰받고 기술적으로 혁신적인 암호화폐 플랫폼이라는 입지를 유지하면서 글로벌 사업 영역을 계속 확장해 나갈 수 있기를 기대합니다.
이 합의 이전에도 OKX는 강력한 규정 준수 인프라를 구축하는 데 큰 진전을 이루었습니다. 이 합의는 OKX가 우수한 규정 준수 시스템을 구축하고, 규제 협력을 심화하고, 전체 암호화폐 산업의 신뢰성을 증진하려는 지속적인 노력을 나타냅니다. 이번 합의는 OKX의 성장을 반영하며, 이를 통해 OKX가 규제 기관과 협력을 지속해 암호화폐 시장 전반에 걸쳐 고객 친화적인 솔루션을 제공할 수 있게 되었습니다.
규정 준수에 대한 약속
OKX에서 규정 준수는 회사 운영의 핵심이며, 당사는 높은 수준의 규정 준수 시스템을 구축하는 책임을 매우 중요하게 생각합니다. OKX는 지난 2년 동안 엄격한 위험 기반 글로벌 컴플라이언스 시스템을 구축하고 지속적으로 투자했으며, 여기에는 감독, 플랫폼 보안 및 전체 컴플라이언스 시스템의 효과를 강화하기 위한 일련의 핵심 이니셔티브가 포함됩니다.
• 플랫폼에 등록하는 순간부터 전체 라이프사이클에 걸쳐 고객의 위험 프로필을 식별하고 평가하기 위해 글로벌 고객 확인(KYC) 시스템과 고객 위험 평가(CRR) 시스템을 강화합니다.
• 거래소 내에 존재할 수 있는 높은 위험 요소를 보다 효과적으로 완화하기 위해 강화된 실사 조사(EDD) 프로그램을 확대합니다.
•독점적인 탐지 시스템과 동작 기반 거래 모니터링 시스템(TMS)을 포함한 업계 최고의 자금세탁방지(AML) 및 제재 도구를 구축하고, 실시간 및 사후 감지 기능을 통해 광범위한 불법 활동을 억제합니다.
•법 집행 및 규제 기관에서 광범위한 경험을 보유한 150명 이상의 전문가로 구성된 금융 범죄 및 온체인 조사팀을 구성했으며, 전 세계의 법 집행 기관과 적극적으로 협력하고 있습니다.
• 잠재적인 사기를 방지하고 규정 준수 통제를 우회하려는 시도를 방지하기 위해 고급 지역 차단 및 추적 기술을 구현했습니다.
•여러 타사 솔루션을 통합했기 때문에 고객에게 개방적이고 공정하며 투명한 시장을 제공하는 것이 매우 중요하다고 확신합니다.
이러한 조치를 통해 글로벌 규제 환경이 계속 진화하는 가운데 OKX가 규정 준수의 최전선에 서도록 보장하고 회사가 암호화폐 생태계 내에서 신뢰와 성실성을 구축하는 것을 지속적으로 촉진할 수 있습니다.
글로벌 규제 협력 및 미래 전망
OKX는 지속적인 규정 준수 개발에 전념하고 있으며 전 세계 여러 관할권의 규제 요구 사항을 충족하는 제품과 서비스를 제공합니다. 동시에 전 세계 법 집행 기관과 긴밀한 협력을 유지하고 있으며, 암호화폐 관련 금융 범죄, 테러 자금 조달, 제재 회피를 퇴치하는 데 있어 이룬 성과도 널리 인정받고 있습니다.
암호화폐 산업이 끊임없이 발전함에 따라 OKX는 규정 준수에 중점을 두는 동시에 혁신을 촉진하고 있으며, 업계에서 투명성, 규정 준수, 사용자 보안에 대한 벤치마크를 설정하고 있습니다. 회사는 과거의 잘못에 대한 전적인 책임을 받아들이고, 전 세계 고객, 직원, 파트너를 위해 안전하고, 규정을 준수하고, 신뢰할 수 있는 플랫폼을 구축하여 전진하기 위해 최선을 다하고 있습니다.
