บริษัท Aux Cayes FinTech Co. Ltd. (OKX Seychelles หรือ “บริษัท”) ซึ่งเป็นหนึ่งในบริษัทย่อยของ OKX ได้ยุติการสอบสวนของกระทรวงยุติธรรมของสหรัฐฯ เมื่อวันนี้ โดยยอมรับว่าบริษัทได้ดำเนินธุรกิจโอนเงินในสหรัฐฯ โดยไม่ได้รับใบอนุญาต ในระหว่างการสอบสวนคดีนี้ บริษัทฯ ได้ยอมรับว่า เนื่องด้วยข้อบกพร่องในการควบคุมการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่มีมาอย่างยาวนาน ทำให้ลูกค้าชาวสหรัฐฯ จำนวนเล็กน้อยจึงได้ทำการซื้อขายบนแพลตฟอร์มระดับโลกของบริษัทฯ
จำนวนลูกค้าสหรัฐฯ ที่เกี่ยวข้องคิดเป็นเพียงส่วนเล็กๆ ของลูกค้าทั่วโลกทั้งหมดของบริษัท และตอนนี้ลูกค้าสหรัฐฯ เหล่านี้ก็ได้รับการเคลียร์เรียบร้อยแล้ว ไม่มีการกล่าวหาว่าลูกค้าได้รับความเสียหายในข้อตกลงนี้ ไม่มีการฟ้องร้องพนักงานของบริษัท และไม่มีการแต่งตั้งผู้ตรวจสอบจากภาครัฐ เพื่อบรรลุข้อตกลง บริษัทตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 84 ล้านเหรียญสหรัฐ และสละรายได้ประมาณ 421 ล้านเหรียญสหรัฐจากลูกค้าในสหรัฐฯ ในช่วงเวลาดังกล่าว ซึ่งส่วนใหญ่มาจากลูกค้าสถาบันเพียงไม่กี่ราย
เมื่อบริษัทได้รับทราบถึงข้อบกพร่องเหล่านี้ เราได้ดำเนินการจ้างที่ปรึกษาการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างจริงจังเพื่อช่วยแก้ไขปัญหาและปรับปรุงระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และเราวางแผนที่จะทำงานร่วมกับที่ปรึกษาดังกล่าวต่อไปในอนาคต ตามที่กระทรวงยุติธรรมระบุไว้ในข้อตกลงยอมความในกรณีดังกล่าว บริษัทได้ให้ความร่วมมือกับกระทรวงยุติธรรมและขอขอบคุณในความช่วยเหลือ
OKX มีความภาคภูมิใจที่ได้เป็นแพลตฟอร์มคริปโตที่ได้รับความไว้วางใจจากผู้คนนับสิบล้านคนทั่วโลก และปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับท้องถิ่นในทุกประเทศที่เราดำเนินการอย่างเคร่งครัดอยู่เสมอ เราเริ่มต้นจากการเป็นบริษัทสตาร์ทอัพ และเมื่อเวลาผ่านไป เราก็ได้ดำเนินขั้นตอนเชิงรุกเพื่อแก้ไขข้อบกพร่องต่างๆ ของเรา ซึ่งเป็นจิตวิญญาณที่สะท้อนอยู่ในข้อตกลงนี้
เรายินดีกับข้อตกลงนี้และหวังว่าจะขยายฐานธุรกิจทั่วโลกต่อไป พร้อมทั้งยังคงรักษาตำแหน่งของ OKX ในฐานะแพลตฟอร์มคริปโตที่น่าเชื่อถือและมีนวัตกรรมทางเทคโนโลยีมากที่สุดในโลก
ก่อนการยุติข้อตกลงนี้ OKX ยังได้สร้างความก้าวหน้าอย่างมากในการสร้างโครงสร้างพื้นฐานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่แข็งแกร่ง การยุติข้อตกลงนี้แสดงให้เห็นถึงความมุ่งมั่นอย่างต่อเนื่องของ OKX ในการสร้างระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ยอดเยี่ยม การขยายความร่วมมือด้านกฎระเบียบ และส่งเสริมความน่าเชื่อถือของอุตสาหกรรมคริปโตทั้งหมด ข้อตกลงนี้สะท้อนถึงการเติบโตของเราและช่วยให้ OKX สามารถทำงานร่วมกับหน่วยงานกำกับดูแลต่อไปเพื่อมอบโซลูชันที่เป็นมิตรกับลูกค้าในตลาดสกุลเงินดิจิทัล
การมุ่งมั่นในการปฏิบัติตาม
ที่ OKX การปฏิบัติตามข้อกำหนดถือเป็นหัวใจสำคัญในการดำเนินธุรกิจของเรา และเราถือว่าความรับผิดชอบในการสร้างระบบการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่มีมาตรฐานสูงเป็นเรื่องสำคัญอย่างยิ่ง ในช่วงสองปีที่ผ่านมา OKX ได้สร้างและลงทุนอย่างต่อเนื่องในระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบระดับโลกตามความเสี่ยงที่เข้มงวด ซึ่งรวมถึงชุดความคิดริเริ่มที่สำคัญเพื่อเสริมสร้างการกำกับดูแล ความปลอดภัยของแพลตฟอร์ม และประสิทธิภาพของระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบทั้งหมด:
• เสริมสร้างระบบ Know Your Customer (KYC) และระบบ Customer Risk Rating (CRR) ระดับโลกของเรา เพื่อระบุและประเมินโปรไฟล์ความเสี่ยงของลูกค้าตั้งแต่เวลาที่ลงทะเบียนจนถึงอายุการใช้งานทั้งหมดบนแพลตฟอร์ม
• ขยายโปรแกรม Enhanced Due Diligence (EDD) เพื่อลดปัจจัยเสี่ยงสูงที่อาจเกิดขึ้นภายในตลาดแลกเปลี่ยนให้ดีขึ้น
• นำเครื่องมือต่อต้านการฟอกเงิน (AML) และการคว่ำบาตรอันเป็นผู้นำในอุตสาหกรรมมาใช้ รวมถึงระบบตรวจจับที่เป็นกรรมสิทธิ์และระบบตรวจสอบธุรกรรมโดยอิงจากพฤติกรรม (TMS) รวมไปถึงการตรวจจับแบบเรียลไทม์และภายหลังเหตุการณ์ เพื่อหยุดยั้งกิจกรรมที่ผิดกฎหมายหลากหลายประเภท
• จัดตั้งทีมงานสืบสวนอาชญากรรมทางการเงินและการสืบสวนแบบออนไลน์ที่มีผู้เชี่ยวชาญมากกว่า 150 คน ซึ่งมีประสบการณ์มากมายด้านหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายและหน่วยงานกำกับดูแล และให้ความร่วมมือกับหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายทั่วโลกอย่างแข็งขัน
•นำเทคโนโลยีการติดตามและการบล็อกทางภูมิศาสตร์ขั้นสูงมาใช้เพื่อต่อสู้กับการฉ้อโกงที่อาจเกิดขึ้นและพยายามหลีกเลี่ยงการควบคุมการปฏิบัติตาม
หลังจากที่ได้บูรณาการโซลูชันของบริษัทอื่นๆ มากมายแล้ว เราเชื่อมั่นอย่างยิ่งว่าการมอบตลาดที่เปิดกว้าง ยุติธรรม และโปร่งใสแก่ลูกค้าของเราเป็นสิ่งสำคัญ
มาตรการเหล่านี้ทำให้แน่ใจว่า OKX ยังคงเป็นผู้นำในการปฏิบัติตามกฎระเบียบในขณะที่สภาพแวดล้อมด้านกฎระเบียบระดับโลกยังคงพัฒนาต่อไป และทำให้บริษัทสามารถส่งเสริมการสร้างความไว้วางใจและความสมบูรณ์ภายในระบบนิเวศของสกุลเงินดิจิทัลต่อไปได้
ความร่วมมือด้านกฎระเบียบระดับโลกและแนวโน้มในอนาคต
OKX มุ่งมั่นที่จะพัฒนาให้เป็นไปตามข้อกำหนดอย่างต่อเนื่อง และจัดหาผลิตภัณฑ์และบริการที่ตอบสนองข้อกำหนดด้านกฎระเบียบในเขตอำนาจศาลหลายแห่งทั่วโลก ในเวลาเดียวกัน ยังรักษาความร่วมมืออย่างใกล้ชิดกับหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายระดับโลก และความสำเร็จในการต่อสู้กับอาชญากรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิทัล การสนับสนุนการก่อการร้าย และการหลีกเลี่ยงมาตรการคว่ำบาตรก็ได้รับการยอมรับอย่างกว้างขวางเช่นกัน
ในขณะที่อุตสาหกรรมการเข้ารหัสยังคงพัฒนาต่อไป OKX ยังคงส่งเสริมนวัตกรรมอย่างต่อเนื่อง โดยมุ่งเน้นไปที่การปฏิบัติตามข้อกำหนด กำหนดมาตรฐานสำหรับความโปร่งใส การปฏิบัติตามข้อกำหนด และความปลอดภัยของผู้ใช้ในอุตสาหกรรม บริษัทจะรับผิดชอบเต็มที่สำหรับข้อบกพร่องในอดีตและมุ่งมั่นที่จะก้าวไปข้างหน้าโดยสร้างแพลตฟอร์มที่ปลอดภัย เป็นไปตามข้อกำหนด และเชื่อถือได้สำหรับลูกค้า พนักงาน และพันธมิตรทั่วโลก
