소개
FTX 창립자이자 전 CEO인 Sam Bankman-Fried(SBF)는 재판을 앞두고 있으며 2주 이내에 자신을 변호하기 위해 입장을 밝힐 예정입니다. SBF는 FTX와 Alameda Research의 투자자와 고객을 속이기 위해 고의로 사기를 저지르고 공모한 혐의로 기소되었습니다.
검찰은 배심원단의 만장일치로 유죄 판결을 내려야 한다. 재판은 SBF가 처음 체포된 지 10개월이 채 안 된 시점이자 FTX가 파산한 지 11개월이 채 안 된 2023년 10월 3일에 시작될 것으로 예상됩니다.
재판에 대한 더 깊은 이해를 얻기 위해 코인데스크는 여러 법률 전문가들과 이야기를 나눴으며, 그 중 일부는 이 중요한 사건에 대해 논의하기 위해 익명을 요청했습니다.
심사위원단 선정
다음 달 재판이 시작될 예정이지만 실제 증거가 제시되기까지는 시간이 좀 걸릴 것으로 보인다. 첫 번째 단계는 다음 주에 최종 재판 전 회의가 열릴 수 있습니다.
이번 회의에서 뉴욕 남부 지방법원의 Lewis Kaplan 판사는 최종 증인 일정, 예상 재판 기간 및 모든 문제에 대한 최종 판결을 결정할 것입니다. Kaplan 판사는 또한 일부 동의를 고려할 수도 있다고 법률회사 Withersworldwide의 Martin Auerbach가 말했습니다.
두 번째 단계는 voir dire(사전 심사)로, 실제로 10월 3일부터 시작됩니다.
배심원 선정 과정에서 판사는 잠재적인 배심원들에게 일련의 질문을 할 것입니다. 사무직 범죄 사건에 경험이 있는 한 변호사는 코인데스크에 판사가 먼저 예비 배심원들에게 몇 주 동안 직장을 떠날 수 있는지 확인하기 위해 앞으로 몇 주 안에 여행할 계획인지 폭넓게 물어볼 것이라고 말했다.
또한 판사는 잠재적 배심원에게 FTX 계정이 있는지 물어볼 수 있으며, 이러한 개인은 배심원 풀에서 제외됩니다. 광범위한 배심원단의 질문이 완료되면 판사는 각 사람에게 기소팀과 변호인단의 질문을 하기 시작합니다.
아우어바흐는 변호인과 검찰은 아마도 모든 배심원을 위해 싸울 것이고 오랜 시간이 걸릴 것이라며 예, 아니오의 질문이 아니라 왔다갔다하는 과정이 될 것이기 때문에 시간이 걸릴 것이라고 생각한다고 말했다. 며칠. 시간.
변호사는 주 법원 차원에서 잠재적 배심원에게 질문할 수 있지만, 이 법원은 연방 법원이므로 판사만이 질문을 할 수 있습니다.
재정적 어려움이나 유사한 문제가 있음을 입증할 수 있는 일부 잠재적 배심원은 배심원 풀에서 제외될 수 있습니다. 다른 사람들은 강제로 제외될 수 있으며, 변호사는 다양한 이유로 제한된 수의 잠재적 배심원을 거부할 수 있습니다.
또한 피고 SBF 또는 원고 정부에 대해 명백한 편견을 입증할 수 있고 필수 제외 제한에 포함되지 않고 제외될 수 있는 잠재적인 배심원도 있습니다.
이 프로세스는 일반적으로 빠르게 진행됩니다. SBF 사건의 중요성을 고려하면 10~12명의 배심원을 배치하는 데 며칠이 걸릴 수 있습니다. 그러나 9월 19일 법무부 서류에 따르면 이는 대략 반나절밖에 걸리지 않을 것이라고 한다.
Auerbach는 원래 배심원 중 한 명이 물러나지 않는 한 궁극적으로 생략될 수 있는 다수의 대체 배심원이 있을 것이라고 말했습니다.
검찰, 변호인 질의
검찰과 변호인 모두 심각한 편견을 갖고 있거나 배심원으로 봉사하기에 부적합할 수 있는 사람을 걸러내기 위해 각 예비 배심원에게 질문을 하도록 판사에게 요청했습니다. 이러한 질문에는 잠재적 배심원이 사건에 대해 잘 알고 있는지, 사건에 대한 의견이 있는지, Bankman-Fried 또는 관련 변호사를 알고 있는지(또는 알고 있는지)가 포함됩니다.
SBF 변호팀은 효과적인 이타주의, 정치적 기부 및 로비, ADHD와 관련된 문제도 제기했습니다. 미국 법무부는 이러한 질문이 배심원들을 그의 편으로 끌어들이기 위해 고안된 것 같다며 이의를 제기했습니다.
합리적인 의심
재판이 시작되면 배심원, 기자, 갤러리에 있는 일반 대중은 법무부와 변호인이 진술을 발표하고 이어서 법무부가 증거를 제시하고 증인에게 심문하는 모습을 지켜봅니다. 미국 법무부의 재판 전 문서에 따르면 검사는 서면 문서 외에도 재판 중에 녹음 파일을 제출할 예정이다.
한 전문가는 법무부가 소환한 첫 번째 증인이 적어도 검찰의 눈에는 사건의 강점을 보여주는 데 도움이 될 수 있다고 코인데스크에 말했다. DOJ는 첫 번째 증인으로 FBI 요원을 소환할 수도 있고, 즉시 출처에 가서 FTX 내부 구성원을 즉시 소환할 수도 있습니다.
양측은 또한 FTX 코드와 같은 세부 사항을 설명하고 암호화 기본 사항을 설명하기 위해 특정 전문가 증인을 제공하려고 시도했지만 잠재적 증인의 일부 또는 전체가 증언하도록 허용해야 하는지에 대한 논쟁이 남아 있습니다.
형사재판인 만큼 법무부는 “합리적 의심의 여지가 없는” 유죄판결을 받아야 한다. 반면 민사소송에서는 증거의 우위 기준이 더 낮다.
한 법률 전문가는 코인데스크에 “구체적인 비율은 없지만 피고인의 유죄에 대해 깊고 변함없는 믿음을 갖고 있다는 점에서 합리적인 의심을 넘어 90% 이상이라고 생각하면 된다”고 말했다.
사건을 심리하는 미국 변호사 보조원은 각 혐의의 각 요소를 제시하고 각 혐의에 대한 유죄 판결을 뒷받침해야 하는 증거가 무엇인지 설명할 것이라고 그들은 말했습니다.
전문가는 그들은 기록에 충분한 내용이 있는지 확인하기 위해 모든 증언과 모든 문서를 따르고 있습니다. 모든 피고인은 재판 후에 그럴 것이기 때문에 [Bankman-Fried]는 필연적으로 논쟁을 벌일 것입니다. 논쟁합니다. 그들은 모두 이것에 결함이 있거나 그 증거 말이야.
기소가 일단락되면 변호인은 추가 증인을 제시할 기회를 갖게 됩니다. 열린 질문은 SBF 자신이 자신을 변호하기 위해 증언할 것인지 여부입니다.
한 사람은 코인데스크에 사무직 범죄 사건에서 수정헌법 제5조 권리를 포기하고 법정에서 증언하는 피고인이 점점 늘어나고 있다고 말했다. 지난해 유죄 판결을 받고 11형이 넘는 형을 선고받은 테라노스 창업자 엘리자베스 홈즈의 경우도 마찬가지다. 감옥에서 년.
“현재 배심원들은 유명인에 대해 너무 많은 관심을 갖고 있기 때문에 재판에 참여한 [피고인]이 누구인지 모르더라도 거의 모든 사람이 재판 중에 트위터와 온라인을 통해 조사할 것이라고 생각합니다.”라고 전문가들은 말합니다. 판사가 하지 말라고 하겠지만... 이 사건에는 유명인 문화가 있기 때문에 그들이 증언하지 않으면 본질적으로 그들이 증언하지 않는다는 이유만으로 추정하는 것입니다. 자신의 죄를 인정하고 싶지 않다고 말했다.
일부 예비 청문회에서는 배심원 풀 혼란에 대한 우려가 나타났습니다. Bankman-Fried의 변호팀은 FTX 창립자에 대해 100만 개 이상의 부정적인 기사가 작성되어 그를 둘러싼 언론의 이야기가 촉발되었다고 주장했습니다.
만장일치 평결
연방 형사 재판에서 유죄 판결을 받으려면 만장일치의 판결이 필요합니다. 배심원이 12명으로 구성되면 재판이 끝날 때 12명 모두가 합리적인 의심의 여지 없이 SBF가 유죄라고 믿어야 합니다.
변호인의 임무는 상대적으로 간단할 수 있습니다. 단순히 한 배심원에게 증거가 불충분하거나 검사가 다른 혐의에 대해 주장을 펼치지 못했다는 사실을 설득하는 것뿐입니다.
Auerbach는 판사가 듣고 보는 것을 어떻게 평가해야 하는지 설명하는 일련의 지침을 읽을 것이라고 말했습니다. DOJ와 SBF 팀 모두 자체 배심원 지침을 내놓았습니다.
그는 합리적인 의심을 넘어 유죄를 선고해야 하는 법적 요소를 명시한 종이라며 합리적인 의심을 넘어 동의하지 않으면 무죄를 선고하고, 동의할 수 없으면 무죄를 선고해야 한다고 말했다. 그들은 그것을 고수합니다. 그 특별한 법적 요소.”
배심원은 질문을 할 수 있지만 일반적으로 이러한 질문은 심의 중에 유보됩니다. 배심원은 서면 질문을 판사에게 보낼 수 있으며, 판사는 법정에서 이를 읽고 각 변호사와 협력하여 답변을 제공합니다.
한 법률 전문가는 이렇게 복잡한 경우 배심원단이 하나 이상의 질문을 할 것이라고 믿어야 한다고 말했다.
또 다른 복잡한 요인은 혐의의 핵심 행위 중 상당수가 실제로 이의를 제기하지 않았다는 점이라고 또 다른 사람이 CoinDesk에 말했습니다. 검사가 해야 할 일은 SBF가 그가 기소된 법령에 따라 행동했다는 점을 배심원들에게 설득하는 것뿐입니다.
치외법권 또는 치외법권 관할권이 한 예입니다. 증권법에 따른 전신 사기나 사기 방지 규정은 주로 미국 이외의 지역에서 활동하는 피고에게는 적용되지 않습니다. 즉, 검찰은 SBF의 행위가 전신 사기의 정의에 부합할 뿐만 아니라 그가 미국 시민을 표적으로 삼았거나 미국에서 다른 방식으로 범죄를 저질렀다는 사실도 입증해야 합니다.
Bankman-Fried는 FTX의 글로벌 기업 본부가 있는 바하마에 본사를 두고 있습니다.
또 다른 사람은 배심원단이 분열되면 교착상태에 빠진 배심원들에게 “돌아가서 다시 시도하라”고 말할 수 있는 도구가 있다고 CoinDesk에 말했습니다.
그들은 “1차 투표에서 한 배심원이 믿을 수 없다고 말하는 것과는 달리 다시 돌아가서 만장일치 평결에 도달하도록 계속 노력하라는 지시를 받을 것”이라고 말했다.
아우어바흐는 배심원단이 여러 차례 평결에 동의하려고 시도한 후 돌아와서 모든 면에서 화해할 수 없을 정도로 갈등을 겪고 있다고 말한다면 판사는 잘못된 재판을 선언할 수 있다고 말했습니다. 그렇지 않은 경우, 배심원단은 혐의의 전부 또는 일부에 대해 유죄를 선고하거나 혐의의 전부 또는 일부에 대해 무죄를 선고하는 데 동의할 수 있습니다.
선고
SBF가 하나 이상의 혐의로 유죄 판결을 받을 경우 감옥에서 보낼 기간은 주로 Kaplan 판사에 따라 달라집니다.
한 사람은 CoinDesk에 양형 지침이 수십 년 전에는 의무적이었지만 대법원 판결에 따라 이제는 엄격한 규칙보다는 출발점으로 더 많이 여겨지고 있다고 말했습니다.
판사가 준수해야 할 법적 요구사항은 여전히 존재하지만 이러한 요구사항은 가이드라인과는 다릅니다.
그 사람은 미국 집행유예 및 재판 전 서비스 시스템이 먼저 권장 선고 범위에 대한 예비 계산이 포함된 보고서를 작성할 것이라고 말했습니다. 법무부와 변호인단은 형량을 연장하거나 단축하기 위해 이의를 제기할 수 있습니다.
그런 다음 Kaplan 판사는 범죄의 심각성을 포함한 기타 여러 요소를 고려하여 권장 사항을 고려하고 실제 형을 선고합니다. 유사한 혐의에 대해 여러 차례 유죄 판결을 받은 경우 판사는 해당 혐의를 핵심 위법 행위로 분류하기로 선택할 수도 있습니다.
결론적으로
현재까지 사건의 진행 상황을 고려해 볼 때, 그가 유죄 판결을 받을 경우 SBF 팀이 항소를 제기할 가능성도 있습니다. 또 다른 사람은 법무부가 이중 위험 규정 때문에 무죄 판결에 대해 항소할 수 없다고 말했습니다. 법조계 관계자는 정부는 극히 드문 경우를 제외하고는 모두 항소하지 않을 것이라며 배심원단에서 석방되면 기본적으로 종신형이 선고된다고 말했다. 어쨌든 이번이 SBF의 마지막 형사재판은 아니다. 그는 첫 기소 이후 내년 초 법무부가 제기한 일련의 추가 혐의에 직면하게 될 것이다. 루이스 캐플란 판사는 10월 9일 월요일이 미국의 콜럼버스 데이 공휴일이라는 점을 고려하여 10월 6일 금요일을 재판 날짜로 정하도록 법무부에 허가했습니다.
